國(guó)家工商行政管理總局令
第59號(hào)
《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。
局 長(zhǎng) 周伯華
2013年1月5日
拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法
（2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布，
根據(jù)2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂）
第一條 為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣(mài)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣(mài)企業(yè)及拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
�。ㄒ唬┮婪▽�(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)；
（二）依法對(duì)拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
�。ㄈ┮婪ú樘庍`法拍賣(mài)行為；
�。ㄋ模┓煞ㄒ�(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
第四條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第五條 拍賣(mài)企業(yè)舉辦拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日前到拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：
（一）拍賣(mài)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
�。ǘ┡馁u(mài)會(huì)名稱(chēng)、時(shí)間、地點(diǎn)；
（三）主持拍賣(mài)的拍賣(mài)師資格證復(fù)印件；
（四）拍賣(mài)公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣(mài)標(biāo)的展示日期；
（五）拍賣(mài)標(biāo)的清單。
拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競(jìng)買(mǎi)人名單、成交清單及拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣(mài)筆錄，送拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。
具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣(mài)活動(dòng)的備案材料。
第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。
第七條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》的規(guī)定于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。
第八條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
第九條 拍賣(mài)企業(yè)不得有下列行為：
�。ㄒ唬┎捎秘�(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
�。ǘ├门馁u(mài)公告或者其他方法，對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
�。ㄈ┠笤臁⑸⒉继摷偈聦�(shí)，損害其他拍賣(mài)企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
�。ㄋ模┮圆徽�(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
�。ㄎ澹┡馁u(mài)企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)；
（六）在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（七）雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第十條 委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中不得參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。
第十一條 競(jìng)買(mǎi)人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣(mài)應(yīng)價(jià)；
�。ǘ┫嗷ゼs定拍賣(mài)應(yīng)價(jià)；
�。ㄈ┫嗷ゼs定買(mǎi)受人或相互約定排擠其他競(jìng)買(mǎi)人；
�。ㄋ模┢渌麗阂獯ㄐ袨�。
第十二條 競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣(mài)企業(yè)違背委托人的保密要求向競(jìng)買(mǎi)人泄露拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第十三條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人不得拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十四條 拍賣(mài)企業(yè)不得以委托人、競(jìng)買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣(mài)企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第十五條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十條規(guī)定處罰。
第十六條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。
第十七條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。
第十八條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第九條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第十九條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。
第二十一條 本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布的《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
